logo

1. Pravna podlaga

Po Zveznem zakonu z dne 11. novembra 2003 N 138-FZ "O loterijah", ki določa pravno podlago državne ureditve odnosov, ki se pojavljajo na področju organiziranja in vodenja loterij, vključno s spodbudami, navaja: "Vzpodbujalna loterija je loterija, pravica do udeležba v kateri ni povezana s plačilom in katerih nagradni sklad je nastal na račun organizatorja loterije (2. člen, 3. člen Zveznega zakona "O loterijah").

2. Kaj je priznano kot promocijska loterija?

V skladu z vsebino 2. točke tretjega odstavka 3. člena Zveznega zakona "O loterijah" je loterija priznana kot spodbujevalna loterija, pravica do udeležbe v kateri ni povezana s plačilom in katerega nagradni sklad je nastal na račun organizatorja loterije. Pojem loterije določa klavzulo 1 2. člena Zveznega zakona "O loterijah".

Kot izhaja iz zveznega zakona o loterijah, je stimulativna loterija določena vrsta loterije, ki ustreza vsem značilnostim loterije in pomeni odsotnost udeležbe.

Tako je v skladu z zgornjimi pravili mogoče razlikovati med naslednjimi značilnostmi loterije:

1) dogodek poteka v obliki igre;

2) igra temelji na tveganju;

3) razpoložljivost nagradnega sklada;

4) naključno določanje zmagovalnih udeležencev z žrebom.

Izkazalo se je, da je na splošno stimulativna loterija igra, ki temelji na tveganju in poteka v skladu s sporazumom, sklenjenim na način, ki ga določi organizator. V skladu s pogodbo ena stranka (loterijski organizator) črpa nagradni sklad loterije in druga stranka (udeleženec loterije) je upravičena do zmage, če je priznan kot zmagovalec v skladu s pogoji igre. Pravica do sodelovanja v igri ni povezana s plačilom pristojbin, nagradni sklad pa nastane na račun organizatorja.

V preprostejšem smislu je to igra, v kateri organizator določi pravila in daje nagrade, udeleženec pa sledi pravilom in brez plačila pristojbine prejme nezaščiteno priložnost, da prejme nagrado, in ta možnost je odvisna od volje zadeve.

Tako oblikujemo obvezne znake stimulativne loterije:

1) udeleženec ne plača prispevkov za sodelovanje (sočasni nakup blaga ni plačilo za udeležbo, saj je namen prodaje blaga dobiček v okviru običajnih dejavnosti);

2) nagradni sklad se oblikuje na račun organizatorja;

3) med organizatorjem in udeležencem na način, ki ga določi organizator, se sklene pogodba, v skladu s katero organizator pridobi nagrade, udeleženec pa pridobi pravico do nagrade, če je priznan kot zmagovalec v skladu s pogoji loterije;

4) udeleženec tveganj rallya, je podvržen naključju, rezultat rallyja ni mogoče predhodno določiti (dejavnik tveganja).

3. Koncept zmagovanja

V skladu z odstavkom 2 člena 2 FL "O loterije" zmagovalni koncept je opredeljen kot "del loterije v nagradni sklad, loterijo, se določi v skladu s pogoji, plačanih v gotovini loterije stranke prenaša (v naravi) v lasti ali pod pogojem stranka loterije win priznan v skladu s pogoji loteriji".

4. Koncept nagradnega sklada

V skladu z določbo 3 in 4. 2 zveznega zakona "o loterijah" določa koncept nagradnega sklada in loterije:

- nagradni sklad loterije - "niz gotovine, drugega premoženja ali storitev, namenjenih plačilu, prenosu ali zagotavljanju dobitkov v skladu s pogoji loterije";

- denarne nagrade loterija - "postopek, ki ga organizira loterijo ali v imenu upravljavca loterije uporabo loteriji opreme, ki temelji na načelu naključnih dobitka in s pomočjo katerega določi zmagovalnih udeležencev na loteriji in se izplača, prenos ali zagotavljanje teh udeležencev zmag".

5. Pogodba med organizatorjem in udeležencem igre

Po drugi strani pa je loterija - igra, ki se izvaja v skladu s pogodbo, in v kateri ena stranka (organizator loterije) nosi nagradni denarja loterije, in na drugi strani (udeleženec loterije), bodo upravičeni do nagrade, če se ugotovi, da bi bila uspešna v skladu s pogoji loteriji (Določba 1, člen 2 zveznega zakona "o loterijah").

V skladu z civilnim zakonikom Ruske federacije, odnos med organizatorjem loterije in njegovim udeležencem temelji na pogodbi (1. odst., 10. čl.). V skladu z zakonom se pogodba med organizatorjem in udeležencem iger zaključi prostovoljno in se izda z izdajo loterijske karte, potrdila ali drugega dokumenta.

ali na kakršen koli drug način, ki je določen s pogoji loterije (1. odst. 2. člena Zveznega zakona "o loterijah"). Tako obvezna pisna oblika pogodbe ni določena, sklep njegovega zaključka določi organizator.

6. Regulativni dokumenti

Dokumenti, ki urejajo odnose na področju spodbudnih ukrepov, vključujejo:

1. Civilni zakonik Ruske federacije.

2. Zvezni zakon z dne 13. marca 2006 št. 38-FZ "On Advertising".

3. Zvezni zakon z dne 11. novembra 2003 št. 138-FZ "O loterijah".

4. Zvezni zakon z dne 8. avgusta 2001, št. 128-FZ "O licenciranju določenih vrst dejavnosti".

V odstavku 2 člena 7 Zakona "o loterijah", se pravi, da je spodbuda loterija vedno povezana s prodajo blaga (storitev). Organizator oblikuje nagradni sklad takšnih loterij ne na račun prihodkov od prodaje vozovnic, temveč na račun lastnih sredstev (2. del 3. odstavka 3. člena Zakona o loterijah). Za udeležence je spodbuda loterija vedno brezplačna, organizator te loterije pa ima pravico zahtevati, da udeleženec izvede določena dejanja (1. točka 16. člena Zakona o loterijah). Najpogosteje pogoji stimulativne loterije obvezujejo udeleženca, da kupca kupi izdelek (storitev) od organizatorja. Zato je edini možni cilj promocijske loterije promocija prodaje. To pomeni, da je stimulativna loterija ena izmed mnogih načinov za vodenje oglaševalske kampanje (ko se nagrade nabirajo med kupci). Kaj je neposredno potrjeno v čl. 9 zakona "On Advertising", ki povezuje promocijsko loterijo z oglaševanjem.

7. Omejitve in inovacije

Omeniti velja, da so 10. avgusta 2010 začele veljati spremembe zakona "O loterijah". Zakonodajalec je v zakonodaji o loteriji uvedel številne določbe, ki v primerjavi z drugimi igralci na loteriji dajejo resne ugodnosti državnim loterijam.

Na prvem mestu je bil udarec na oglaševalskem trgu, saj so bile možnosti za loterije za spodbujanje loterij zdaj resno omejene, vse loterije, ki so bile obveščene pred 10. avgustom 2010, bi morale biti končane pred letom 2011. Pred tem je bil zakon o loterijah ugotovljen, da je le država dolžna vsako leto objaviti poročilo o ravnanju vseh ruskih državnih loterij (odstavek 6 člena 13 zakona o loterijah). Zdaj mora organizator promocijske loterije oblikovati in objaviti letno poročilo. Toda zakonodajalci niso upoštevali, da je najpogostejša stimulativna loterija kratkoročna akcija. Povprečno trajanje (od začetka do dobave dobitkov) je približno tri mesece. Pred tem je moral organizator takšne loterije poročati o loteriji samo na podlagi rezultatov loterije in na podlagi vsakega četrtletja, če je bil rok podaljšan. Izkazalo se je, da imajo organizatorji spodbujevalnih loterij, katerih rok je krajši od enega leta, dodatno obveznost. Oblikovati in, očitno, predložiti pooblaščenim organom, nato pa na splošno objavljati letna poročila.

Poleg tega je bila omejitev prihodkov, prenesenih na oblikovanje nagradnega sklada, odpravljena. Pred h. 1 str. 1, čl. 10 zakona "o loterijah" določa, da velikost nagradnega sklada loterije v zvezi z iztržki iz loterije ne sme biti manjša od 50%, vendar ne več kot 80%. Zdaj je zgornja meja odstranjena. Organizator lahko v nagradni sklad pošlje čim več sredstev, glavno je, da ta znesek znaša vsaj 50% prihodkov.

Prav tako v skladu z novimi pravili nagradni sklad risanja loterijo loterije na mora biti izvedena ne pogosteje kot vsakih dvanajst chasov.Zarodilis se zdi, da je iz želje, da se omeji možnost lažnih klubov loterije, te spremembe, ker v praksi, najpogosteje je v svojih šalah na spletu. Lotterijski igralci običajno igrajo nagrade manj pogosto, čeprav obstajajo primeri pogostejših žrebov med bona fide loterijami. Na primer, v stimulativnih loterijah "Magnat". Zabavna kartica vsako uro! "(Inmarko LLC) nagradne igre so bile narejene vsako uro.

Vendar pa v vsakem primeru, spremenila svoj končni cilj ni dosežen, ker se ni podvojenih sprememb ni sprejel nobene določitev žrebu na loteriji (čl. 2 odst. 2, čl. 3 zakona "On loterije") ali po vrstnem redu črpanja žrebanju loterije (čl. 18 zakon "Na loteriji"). To pomeni, da lahko žrebanje z lutrije zagotovi pogosteje črpanje, vendar je treba vsaka kopija opreme za loterijo uporabljati le enkrat v dvanajstih urah. Izkazalo se je, da lahko organizator, ki želi imeti večkratne žrebanje, uporabi več kopij opreme, hkrati pa upošteva rok za vsakega od njih. Kot rezultat, se je izkazalo, da zakonodajalec ni spremenil postopka za odvzem črpanja, vendar je to naredil neverjetno zapleteno. In stroški opreme se bodo povečali. Zdaj je tudi najpreprostejši (z ročnim mehanizmom za pomikanje) loterijski boben opremljen z nekaterimi vrstami avtomatskih blokirnih naprav.

Tudi zakon "o loterijah" (5. odst. 18. člena) je določil, da je treba rezultate risbe vsakega žrebanja objaviti v medijih. Zdaj je zakonodajalec razjasnil, da je organizator dodatno dolžan objavljati vsote žetonov na internetu.

8. Kako ravnati brez statusa "spodbujanje loterije"

Treba se je takoj naučiti ugotoviti, ali lahko vaš delež spada pod "spodbudno loterijo" in ustrezno odgovornostjo ali ne. Dajmo zgled. Ne tako dolgo nazaj je končal oglaševalsko kampanjo, ki jo je vodil znameniti ruski proizvajalec kozmetike. Nagrada je zmagovalec vsakega meseca, da se odpravite na razburljivo potovanje v eno od evropskih mest. Pogoj za udeležbo na risbi je bil naslednji: izrežite kupon iz embalaže izdelka, izpolnite vprašalnik in ga pošljite organizatorju, ki določi zmagovalca. Toda algoritem za določitev zmagovalca ni bil razkrit. Analiziramo naslednje točke:

- udeleženec ne plača prispevkov za sodelovanje - da;

- nagradni sklad se oblikuje na račun organizatorja - da;

- organizator določi postopek za sklenitev pogodbe - da, če želite skleniti pogodbo, mora udeleženec zmanjšati kupon, izpolniti obrazec in ga poslati organizatorju;

- dejavnik tveganja - da, samo en udeleženec prejme nagrado.

Tako je v skladu s to analizo standardna obtočna loterija. Ampak, mimogrede, ni bil prijavljen kot tak.

Ampak, če je vaš delež stimulativna loterija in niste uspeli, da bi ga postavili, ali niste imeli priložnosti - kaj storiti? Strokovnjaki tukaj svetujejo, da gredo za eno od naslednjih možnosti.

Glavni cilj tukaj je odvzeti oglaševalsko kampanjo znakov stimulativne loterije.

Ena od teh metod je izvedba oglaševalske kampanje v zvezi z izdajo nagrad na podlagi sporazuma o darovanju. Ko so vsi udeleženci, ki so oddali prošnjo za sodelovanje v akciji, prejeli nagrado. Promotor ima sposobnost, da se prilagodi edini znak stimulativne loterije - dejavnika tveganja.

V tem primeru udeleženec ne tvega ničesar, pridobivanje nagrade ni odvisno od "volje usode", temveč samo od njegovih fizičnih prizadevanj.

Pogosto organizatorji, ki želijo privabiti večje število udeležencev, ponujajo več možnosti za nagrade in dobro je, če ima udeleženec možnost, da svobodno izbere nagrado. Prav tako se zgodi, da je oblika nagrade določi loterije (zaščitno plast izbrisati kartico, je program dodeli nagrado, igralec je potegnil ven iz vrečke, itd...) - in spet razdeljena krhko linijo med normalne porazdelitve nagrad in omogoča loteriji. S preusmeritvijo udeleženca iz slučaja, ko prejme nagrado, ga organizator vključi v drugo vrsto tveganja - zdaj je vrsta pridobljene nagrade odvisna od volje primera.

Drugi način je, da oglaševalsko akcijo spremenite v ustvarjalno tekmovanje. Zdi se, da je najbolj priljubljen način izogibanja stimulativne loterije. Oglaševalec daje nagrade tistim, ki se najbolje soočajo s ustvarjalno nalogo (napisal najbolj romantično pismo, najbolj učinkovito je povedal o njegovi ljubezni do izdelka, prišel do najbolj izvirne uporabe embalaže itd.). V takem položaju udeleženec še vedno tvega pri prejemanju nagrade, končni rezultat pa ni odvisen od naključja, ampak od njegovih ustvarjalnih sposobnosti in ga določi pristojna žirija.

9. Odgovornost

Da bi natančno razumeli, kdo bo v vsakem primeru kaznovan zaradi neskladnosti z zakonom "o oglaševanju", je potrebno delovati z naslednjimi koncepti:

Oglaševalec - proizvajalec ali prodajalec blaga ali druga oseba, ki določi predmet oglaševanja in (ali) oglaševalske vsebine.

Oglaševalski producent - oseba, ki izvede celotno ali delno posredovanje podatkov v obliki, ki je pripravljena za distribucijo v obliki oglasa.

Oglaševalski distributer - oseba, ki se ukvarja z razširjanjem oglaševanja na kakršenkoli način, v kakršni koli obliki in na kakršenkoli način.

Glede na vlogo, ki jo igrate v vsakem posameznem primeru (ne glede na to, ali ste oglaševalec, proizvajalec oglaševanja ali oglaševalski distributer), ste morda upravno odgovorni za kršenje različnih pravil.

Organizator lahko pride v mislih v glavo - zakaj ne bi imeli stimulativne loterije za predložitev obvestila, če se ne morejo pojaviti negativne posledice. Kljub temu zvezni zakon »o loterijah« izjavlja, da so osebe, ki so krive kršitve zakonov o loteriji, odgovorne:

Zakonik Ruske federacije o upravnih prekrških

Člen 14.27. Kršitev zakonov o loteriji

1. Držanje loterije brez dovoljenja, prejetega v ustaljenem postopku ali brez pošiljanja obvestila na predpisan način, pomeni uvedbo upravne kazni za državljane v višini od dveh tisoč do dve tisoč petsto rubljev; na uradnike - od štirih tisoč do dvajset tisoč rubljev; na pravnih osebah - od petdeset tisoč do petsto tisoč rubljev.

2. Zamuda pri prenosu namenskih odbitkov od loterije in njihova usmeritev za namene, ki niso določeni z zakonodajo o loterijih, pomeni naložitev upravne kazni uradnikom v višini štirih tisoč do dvajset tisoč rubljev; na pravne osebe - od sto tisoč do petsto tisoč rubljev.

3. Zavrnitev plačila, prenosa ali zagotovitve dobitka ter kršitev postopka in (ali) pogojev plačila, prenosa ali zagotavljanja dobitkov, določenih z loterijskimi pogoji, pomenijo opozorilo ali naložitev upravne kazni uradnikom v višini od 2 tisoč do pet tisoč rubljev; na pravne osebe - od petdeset tisoč do sto tisoč rubljev.

V skladu s 24. členom zakona "o loterijah" pooblaščeni organ izda nalog organizatorju loterije za odpravo kršitev v zvezi s predstavitvijo organizatorja loterije določenemu pooblaščenemu organu nepopolnih ali nezanesljivih podatkov.

Pooblaščeni organ ima tudi pravico vložiti zahtevo za preklic spodbujevalne loterije, medtem ko se odloči, da bo začasno loterijo začasno prekinil, dokler sodna odločba ne bo začela veljati (odredba Ministrstva za finance RF z dne 9. avgusta 2004, št. 66n), če organizator loterije krši zahteve sedanje ruske zakonodaje Federacija.

Prav tako je treba opozoriti, da lahko v primeru, ko je pooblaščeni organ davčni inšpektorat, pomanjkanje poročila o stimulaciji loterije lahko povzroči vključitev organizatorja loterije v načrt za izvajanje inšpekcijskih pregledov na kraju samem. Vodja organizatorja bo najmanj dvakrat povabljen davčnemu organu, naj poda pojasnila.

V skladu s členom 23 zakona "o loterijah" je organizator loterije (z izjemo organizatorja loterije, ki deluje v imenu Ruske federacije, subjekta Ruske federacije ali občine) in upravljavca loterije podvržen obvezni letni reviziji računovodskih in finančnih (računovodskih) izkazov. Revizija se izvaja v skladu z zakonodajo Ruske federacije o reviziji.

V skladu z novo izdajo odstavka 3 člena. 21 zakona "o loterijah", bo preverjanje skladnosti loterij s svojimi pogoji zdaj potekalo enkrat na tri leta. In to je dober razlog, da se veselite. Kljub dejstvu, da tudi pred organizatorji loterij pooblaščeni organi niso bili posebej zaskrbljeni (ni bilo dovolj časa in truda za opravljanje inšpekcijskih pregledov), je nedavno kontrolna funkcija začela rasti, vsaj kar zadeva vse ruske loterije.

Victoria Gorobets,
Direktor računov CA komunikacijska skupina "MAYER"

Pravna podlaga za organizacijo in izvedbo loterije

Pravno ureditev organizacije in vodenja loterij urejajo naslednji regulativni akti:

  • Civilni zakonik Ruske federacije (v nadaljnjem besedilu "Civilni zakonik Ruske federacije"), II. Del, poglavje 58 "Vodenje iger in stav";
  • Zvezni zakon z dne 11. novembra 2003 №138-FZ "O loterijah".

V skladu s členom 1063 poglavja 58 Civilnega zakonika Ruske federacije, odnosi med organizatorji loterij, totalizatorjev (vzajemne stave) in drugimi tveganimi igrami v Ruski federaciji, subjekti v Ruski federaciji, občine, osebe, ki so prejele pravico do takih iger od pooblaščene države ali občine na način, predpisan z zakonom, in udeleženci iger na podlagi pogodbe.

V primerih, ki jih določajo pravila o organizaciji iger, se sporazum med organizatorjem in udeležencem iger izda z izdajo loterijske karte, potrdila o prejemu ali drugega dokumenta, pa tudi z drugimi sredstvi.

Predlog za sklenitev sporazuma mora vključevati pogoje glede trajanja iger ter postopek določanja dobitkov in njegovega zneska.

Če organizator iger odkloni, da jih vodi v predpisanem roku, imajo udeleženci iger pravico zahtevati od svojega organizatorja nadomestilo za dejansko škodo, nastalo zaradi preklica iger ali prenosa njihovega trajanja.

Osebe, ki so priznane kot zmagovalci v skladu s pogoji loterije, totalizatorja ali drugih iger, mora plačati organizator iger v znesku, določenem v pogojih iger, obrazcu (denarju ali v naravi) in roki ter če v teh pogojih ni določen čas kasneje kot deset dni od trenutka določitve rezultatov iger ali v drugem roku, določenem z zakonom.

V primeru, da organizator igre ne izpolni svojih dolžnosti, ima udeleženec, ki zmaguje na loteriji, totalizatorju ali drugih igrah, pravico zahtevati plačilo od organizatorja igre, pa tudi odškodnino za škodo, ki jo je povzročilo kršenje pogodbe s strani organizatorja.

Od 1. januarja 2004 velja zvezni zakon z dne 11. novembra 2003 št. 138-FZ "O loterijah" (v nadaljevanju "Zvezni zakon" o loterijah). Ta zakon določa pravno podlago državne ureditve odnosov, ki se pojavljajo na področju organiziranja in vodenja loterij, vključno z vrstami in nameni izvajanja loterij, postopkom za njihovo organiziranje in vodenje v Ruski federaciji, določa obvezne standarde za loterije, postopek spremljanja njihove organiziranosti in ravnanja, in odgovornost tistih, ki sodelujejo pri organizaciji in izvajanju loterij.

Zvezni zakon o loterijah določa naslednje osnovne pojme:
loterija je igra, ki se izvaja v skladu s pogodbo in v kateri ima ena stranka (organizator loterije) loterijski nagradni sklad in druga stranka (udeleženec loterije) je upravičena do zmage, če je priznana kot zmagovita v skladu s pogoji loterije. Dogovor med organizatorjem loterije in udeležencem loterije se zaključi prostovoljno in se izda z izdajo loterijske karte, potrdila o prejemu, drugega dokumenta ali druge metode, določene z določili loterije;
zmago - del nagradnega sklada loterije, ki se določi v skladu z določili loterije, ki se plača v gotovini udeležencu loterije, ki se prenese (v naravi) na premoženje ali se zagotovi udeležencu loterije, ki je priznan kot zmagovalec v skladu s pogoji loterije;
loterijski nagradni sklad - niz denarnih sredstev, drugega premoženja ali storitev, namenjenih plačilu, prenosu ali zagotavljanju dobitkov v skladu s pogoji loterije;
risba loterijske nagradne igre - postopek, ki ga organizator loterije izvaja ali, po njegovem navodilu, loterijski operater z uporabo loterijske opreme, ki temelji na načelu naključno določenih dobitkov in ki določa zmagovalce loterije in dobitke, ki jih je treba plačati;
loterija - listina, ki v skladu s tem zveznim zakonom potrjuje pravico do sodelovanja v loteriji in ki služi formalizaciji pogodbenih razmerij organizatorja loterije z udeležencem loterije. Loterija je lažni tiskarski izdelek;
loterijo organizira Ruska federacija, ki je ustanova Ruske federacije, občina ali je ustanovljena v skladu z zakonodajo Ruske federacije, ki ima sedež v Ruski federaciji, in pravno osebo, ki ima pravico, da v skladu s tem zveznim zakonom razpolaga z loterijo. Organizator loterije vodi loterijo neposredno ali prek loterijskega operaterja s sklepanjem pogodbe (pogodbe) z njim in je odgovoren udeležencem loterije za izpolnjevanje svojih obveznosti po pogodbi (pogodbi);
loterijska organizacija - izvajanje dejavnosti, povezanih s pridobitvijo pravice do posedovanja loterije;
loterija - izvajanje dejavnosti, vključno s sklepanjem pogodb (pogodb) z operaterjem loterije, proizvajalcem loterij, proizvajalcem loterijske opreme, programskimi izdelki in (ali) drugimi pogodbami (pogodbami), ki so potrebne za loterijo, razdelitvijo loterij in sklepanjem pogodb z udeleženci loterijo, risanje nagradnega sklada za loterijo, pregled zmagovalnih loterij, plačilo, prenos ali predstavitev dobitka udeležencem v loteriji;
loterijski operater - pravni subjekt, ustanovljen v skladu z zakonodajo Ruske federacije, ki ima sedež v Ruski federaciji, ko je z organizatorjem loterije sklenil pogodbo (pogodbo), da v imenu in za račun nosi loterijo in ima ustrezna tehnična sredstva;
distributer za loterijo - oseba, ki distribuira loterijske karte za udeležence loterije, sprejema stopnje loterije, izplača, prenese ali odobri dobitke na podlagi pogodbe, sklenjene z organizatorjem loterije ali operaterjem loterije; udeleženec loterije - oseba, ki ima pravico sodelovati v nagradnem skladu za loterijo, ki temelji na pogodbi, sklenjeni z organizatorjem loterije;
Prihodki iz loterije - gotovina, prejeta od distribucije loterijskih kart od določene lutrije;
Ciljne odbitke od loterije - del prihodkov iz loterije, usmerjene v cilje iz 11., 13. in 14. člena Zveznega zakona "O loterijah" na način, ki ga določajo ti členi;
loterijska oprema - oprema, posebej izdelana in uporabljena za loterijo, ali oprema, opremljena z loterijskimi programi; loterijska stava - plačana igralna kombinacija.

POSTOPEK ZA PODELITEV DOVOLJENJA ZA LOTTERY

Vse loterije na ozemlju Ruske federacije, ne glede na vrsto, vrsto in teritorialni status, so predmet državne registracije.

Dovoljenje za dodelitev loterije izda prosilcu zvezni izvršni organ, ki ga pooblasti Vlada Ruske federacije, pooblaščeni organ izvršilne oblasti konstitutivnega subjekta Ruske federacije ali pooblaščeni organ lokalne uprave za obdobje največ petih let na podlagi vloge za izdajo določenega dovoljenja.

Vprašanje izdaje dovoljenja za loterijo prosilcu morajo upoštevati pristojni organi v dveh mesecih od datuma vložitve vloge. Najkasneje v treh dneh od datuma sprejetja zadevne odločitve se vlagatelj obvesti o izdaji dovoljenja za loterijo ali o zavrnitvi izdaje takega dovoljenja.

Vloga za izdajo dovoljenja za oddajo loterije je sestavljena v poljubni obliki, prijava pa mora določiti datum loterije in vrsto loterije. Zahtevku za izdajo dovoljenja za posedovanje posebne loterije je treba priložiti naslednje dokumente:

  1. pogoji loterije;
  2. standardi za razdelitev prihodkov od loterije (v odstotkih);
  3. priprava loterijske vozovnice (potrdilo o prejemu, drugi dokument, določen v pogojih loterije) z opisom obveznih zahtev za to in po potrebi načinov zaščite loterijske karte proti ponarejanju ter opisa skritih napisov, risb ali oznak na njem;
  4. pravila za identifikacijo loterijske karte pri plačilu, prenosu ali zagotavljanju nagrade;
  5. študija izvedljivosti loterije za celotno obdobje svojega ravnanja, navedba virov financiranja stroškov organiziranja loterije, izvajanje loterije in izračun pričakovanih prihodkov od loterije;
  6. opis in tehnične značilnosti opreme za loterijo;
  7. notarjene kopije sestavnih dokumentov prosilca;
  8. bilanco stanja prosilca na zadnji datum poročanja pred vložitvijo vloge za izdajo dovoljenja za oddajo loterije;
  9. potrdilo, ki ga izdajo davčni organi o prisotnosti ali odsotnosti zaostankov pri plačilu davkov in taks;
  10. obračunavanje skupnih in nerazdeljenih loterijskih kartic;
  11. postopek za vračilo, skladiščenje, uničenje ali uporabo v drugih krožnicah neuporabljenih loterijskih vozovnic;
  12. postopek odvzema neuporabljenih loterijskih vozovnic;
  13. shranjevanje neporavnanih dobitkov in postopek njihovega zahtevka po poteku dobitkov.
Od vlagatelja ni dovoljeno zahtevati dodatnih dokumentov, ki niso navedeni na zgornjem seznamu. Zvezni izvršni organ, ki ga pooblasti vlada Ruske federacije, pooblaščeni izvršni organ sestavnega dela Ruske federacije ali pooblaščeni organ lokalne uprave, lahko odloči, da zavrne izdajo dovoljenja za oddajo loterije na enega od naslednjih razlogov:
  1. nedoslednost dokumentov, ki jih je prosilec predložil za pridobitev dovoljenja za posedovanje loterije, zahteve zveznega zakona "o loterijah";
  2. predložitev nenatančnih informacij s strani vlagatelja;
  3. prosilec ima zaostala plačila davkov in taks;
  4. začetek postopka v primeru plačilne nesposobnosti (stečaja) zoper tožečo stranko s strani arbitražnega sodišča.
POGOJI IN POGOJI LOTTERY

Loterijske pogoje odobri organizator loterije.
Pogoji za loterijo vključujejo:

  1. ime loterije;
  2. navedba tipa loterije;
  3. namen loterije (z navedbo zneska namenskih prispevkov, pa tudi posebnih dejavnosti in objektov);
  4. ime organizatorja loterije s svojimi pravnimi in poštnimi naslovi, bančnimi podatki, identifikacijsko številko davčnega zavezanca in podatki o odprtju računov v kreditni instituciji;
  5. navedba ozemlja, na katerem je loterija;
  6. datumi loterije;
  7. opis pojma loterije;
  8. organizacijski in tehnološki opis loterije;
  9. pravice in obveznosti udeležencev loterije;
  10. postopek in roke za pridobitev dobitkov, tudi ob izteku teh obdobij, ter časovni razpored preizkusa dobitnih loterij;
  11. postopek obveščanja udeležencev loterije o pravilih udeležbe v loteriji in rezultatih nagradnega sklada za loterijo;
  12. postopek za izdelavo in prodajo loterijskih kart (postopek za določanje in registracijo vrednosti loterije);
  13. cene loterij (cene loterije);
  14. denarni ekvivalenti dobitkov v naravi;
  15. vrstni red oblikovanja nagradnega sklada loterije, njegova velikost in načrtovana distribucijska struktura nagradnega sklada loterije glede na velikost dobitka (kot odstotek iztržka iz loterije);
  16. vrstni red loterijskega nagradnega sklada, algoritem za določitev dobitka. Organizator loterije ima pravico, da pogoje loterije dopolni z drugimi informacijami, ki bolj razkrivajo tehnologijo loterije.
Če je potrebno spremeniti pogoje loterije iz 1., 3., 4., 7., 12., 13., 14. člena, je organizator loterije zavezan uskladiti take spremembe z zveznim izvršilnim organom, ki ga pooblasti Vlada Ruske federacije, pooblaščeni izvajalec subjekta, ki izdaja dovoljenje za loterijo. Ruska federacija ali pooblaščeni organ lokalne samouprave.

Če pa se pogoji za loterijo spremenijo, kot je predvideno v odstavkih 2, 5, 6, 8, 9, 10, 11, 15, 16, mora organizator loterije pridobiti novo dovoljenje za organizacijo loterije.

OBVEZNI STANDARDI LOTERJA

Obvezni loterijski predpisi vključujejo:

  • velikost nagradnega sklada loterije glede na iztržke iz loterije mora biti najmanj 50 odstotkov, vendar ne več kot 80 odstotkov;
  • Velikost tarifnih odtegljajev iz loterije, določena v pogojih loterije, ne sme biti manjša od 10 odstotkov prihodkov iz loterije.
Oddelki za tarife iz LOTTERY

Ciljne odbitke od loterije se uporabljajo za financiranje družbeno pomembnih objektov in dejavnosti (vključno z dejavnostmi, usmerjenimi v razvoj fizične kulture in športa, izobraževanja, zdravstva, civilno-patriotske vzgoje, znanosti, kulture, umetnosti, vključno s kreativnostjo narodov Ruske federacije, turizma, razvoj Ruske federacije), pa tudi dobrodelne dejavnosti.

Organizator loterije mora iz loterije izplačati četrtletne ciljne dodelitve v višini najmanj 10 odstotkov iztržka iz loterije. Spomnimo se, da je velikost ciljnih odbitkov od loterije odvisna od pogojev loterije.

NAGRADNI SKLAD LOTTERY

Nagradni sklad loterije se oblikuje bodisi na račun prihodkov iz loterije bodisi na račun organizatorja promocijske loterije. Vzpodbujalna loterija je loterija, pravica do sodelovanja v zvezi s plačilom pristojbine (2. odstavek 3. odstavka 3. člena Zveznega zakona "O loterijah").

Nagradni sklad loterije se uporablja izključno za plačilo, prenos ali predstavitev dobitka udeležencem, ki zmagujejo na loteriji.

Loterijskemu organizatorju je prepovedano obremeniti nagradni sklad loterije z vsemi obveznostmi, razen obveznosti udeležencev loterije za plačilo, prenos ali dobitke, pa tudi sredstva iz nagradnega sklada, razen plačila, prenosa ali prisotnosti dobitka.

Nagradni sklad loterije ni mogoče zaračunati za druge obveznosti organizatorja loterije.

Za dobitke v naravi je treba določiti denarno protivrednost loterije. Ta zahteva se ne uporablja za promocijske loterije.

Pred žrebom se oblikuje nagradni sklad žrebanja.

Postopek za obračunavanje in skladiščenje nagradnega sklada loterije mora zagotoviti ločeno knjigovodstvo in skladiščenje nagradnega sklada vseh loterij, z izjemo spodbujevalnih loterij.

Sredstva nagradnega sklada loterije se morajo igrati v celoti v mejah obtoka, do katerega pripada ta nagradni sklad, razen v primerih, ko se nagradi super nagrada, v skladu s pravili, določenimi v pogojih loterijske loterije. Drugi prenos sredstev (dobitki) nagradnega sklada žrebanja iz enega žrebanja v drugega ni dovoljen. Pogoji žrebne loterije lahko zagotovijo prenos dela nagradnega sklada v žrebanju (super nagrada), vendar ne več kot dvajsetkrat zapored.

Dobitki, ki se ne zahtevajo v roku, določenem z loterijskimi pogoji (razen promocijske loterije), vključno z denarnimi ekvivalenti dobitkov v naravi, se deponirajo na posebnem računu in shranijo za tri leta, potem pa se knjižijo v dobro ustreznega proračunskega nivoja.

UDELEŽBA KREDITNIH ORGANIZACIJ V PREPREČEVANJU LOTTERY

Organizator loterije ali operater loterije ima pravico sklepati pogodbe o kreditnih organizacijah na pogodbeno podlago za razdelitev loterijskih kart, hraniti nagradni sklad in plačati dobitke udeležencem loterije ter vrniti denar od loterijskih vložkov prodanih loterijskih loterij, ki pa niso bili udeleženi v loterijski loteriji v zvezi s prenehanjem njihovega ravnanja.

Dogovor o razdelitvi loterijskih kart in (ali) plačila dobitkov v gotovini se lahko sklene s kreditno organizacijo, ne glede na to, ali ima kreditna organizacija bančni račun organizatorja loterije ali operaterja loterije.

V primeru razdelitve loterijskih kartic na podlagi dogovora z organizatorjem loterije ali operaterjem loterije kreditna institucija deluje kot odvetnik za in v imenu organizatorja loterije ali upravljavca loterije.

Organizator loterije ali operater loterije je dolžan prenesti sredstva, potrebna za izplačilo zmagovalcev udeležencem loterije, kreditni organizaciji prenesti potrebne dokumente, vključno z navodili, v roku, določenem z ustreznim sporazumom.

Ime kreditne organizacije, ki izplača dobitke udeležencem loterije in pogoje za prejemanje dobitkov v tej kreditni instituciji, udeležencem loterije sporoči organizator loterije ali operater loterije na enak način, na katerega se objavijo rezultati zadevnega žrebanja.

OBVESTILO O VZDRŽEVANJU LOTTERY

Organizacije, ki opravljajo Loterija (loterijo in pravico do udeležbe pri katerih ni povezano s plačilom pristojbine in nagradni sklad se oblikuje na račun organizatorja loterije) je treba opozoriti, da v skladu z zahtevami iz 7. člena zveznega zakona "Na nagradnih igrah," pravico do takšna loterija se zgodi, ko je priglasitveni loteriji obveščen ustrezni organ.

V obvestilu o pobudni loteriji morate navesti datum, način, območje svojega ravnanja in organizator takšne loterije ter ime izdelka (storitve), katerega izvedba je neposredno povezana z vodenjem promocijske loterije. Priglasitvi so priloženi naslednji dokumenti:

  • spodbujevalni pogoji loterije;
  • Opis načina obveščanja udeležencev spodbujevalne lutrije o časovni razporeditvi spodbujevalne loterije in njegovih pogojih;
  • opis značilnosti ali lastnosti blaga (storitev), ki omogoča vzpostavitev razmerja med takšnim blagom (storitve) in tekočo promocijsko loterijo;
  • opis metode sklenitve sporazuma med organizatorjem promocijske loterije in njegovim udeležencem;
  • Opis, kako obveščati udeležence promocijske loterije o predčasnem prenehanju njegovega izvajanja;
  • overjene kopije sestavnih listin organizatorja promocijske loterije;
  • shranjevanje neporavnanih dobitkov in postopek njihovega zahtevka po poteku dobitkov.
Obvestilo o loteriji se pošlje organizatorju loterije v zvezni izvršilni organ, ki ga je vlada Ruske federacije, je organ izvršilne oblasti Ruske federacije ali njegov pooblaščeni lokalni organ vsaj dvajset dni pred Loterije pooblaščeni. Ustrezni pooblaščeni organ v petnajstih dneh od dneva prejema takšnega obvestila ima pravico prepovedati organizacijo promocijske loterije na enega od naslednjih razlogov:

  • predložitev nepopolnega sklopa dokumentov, ki se zahteva v skladu z zveznim zakonom "o loterijah";
  • nedoslednost predloženih dokumentov z zahtevami zveznega zakona "o loterijah";
  • predložitev netočnih informacij;
  • organizator loterije je v zamudi pri plačilu davkov in taks.
Trajanje promocijske loterije ne sme biti daljše od dvanajstih mesecev. POGOJI ZA IZVAJANJE STIMULACIJSKE LOTTERY

Pogoje spodbudne loterije odobri organizator stimulativne loterije.
Pogoji promocijske loterije vključujejo:

  • ime promocijske loterije, če obstaja;
  • navedba načina vodenja stimulativne loterije in ozemlja njenega gospodarstva;
  • ime organizatorja promocijske loterije s pravnim in poštnim naslovom, bančnimi podatki, identifikacijsko številko davčnega zavezanca in podatki o odprtih računih v kreditni instituciji;
  • čas promocijske loterije;
  • pravice in obveznosti udeležencev promocijske loterije;
  • postopek za izvedbo nagradne igre stimulativne loterije, algoritem za določitev dobitka;
  • postopek in pogoji dobitka;
  • postopek obveščanja udeležencev promocijske loterije o pogojih te loterije.
NAROČILO MED ORGANIZEROM IN UDELEŽENCI STIMULATORSKE LOTTERIJE

Pogodba med organizatorjem in udeležencem promocijske loterije je brezplačna.

Predlogu za sodelovanje v promocijski loteriji je priložena izjava o pogoju loterije, ki je na embalaži določenega izdelka ali na drug način, ki vam omogoča, da vzpostavite povezavo med določenim izdelkom (storitev) in promocijsko loterijo brez posebnega znanja.

Postopek za oddajo vloge udeleženca v promocijski loteriji in postopek za sprejem takšne prijave določi organizator promocijske loterije pod pogoji promocijske loterije.

Organizator stimulativne loterije lahko določi sklenitev pogodbe za udeležbo v stimulacijski loteriji z izvajanjem določenih akcij s strani njegovega udeleženca, ki ga določijo pogoji takšne loterije.

V primeru prenehanja promocijske loterije mora organizator promocijske loterije v medijih objaviti sporočilo o prenehanju promocijske loterije ali drugače javno obvestiti to odpoved.

Organizator Loterija je dolžan porabiti nagrada denarja Loterija je namenjen za plačila, prenos ali zagotavljanje nagrad, in za plačilo, prenos ali zagotavljanje nagrade za zmago, ki sodelujejo Loterija pogodbo za sodelovanje v nagradni igri z datumom objave prenehanju loteriji ali drugih javno obvestilo o takšnem prenehanju.

ZAGOTAVLJANJE VARSTVA PRAVIC UDELEŽENCEV LOTTERY

Prekinitev ali predčasno prenehanje loterije organizatorja loterije ne izvzema iz potrebe po plačilu, prenosu ali zagotavljanju dobitka, vključno s pregledom zmagovalnih loterij in drugimi potrebnimi ukrepi.

Organizator loterije je dolžan zaključiti loterijo, vključno s plačilom, prenosom ali zagotavljanjem dobitka ter opraviti druge potrebne ukrepe v zvezi s tistimi udeleženci v loteriji, s katerimi je sklenil pogodbo, ali pa vrne denar za skupne loterijske vozovnice v primeru, da je nagradni sklad za loterijo ni bilo.

Udeleženec loterije ima pravico zahtevati od organizatorja loterije:

  • pridobivanje podatkov o loteriji v skladu z določili loterije;
  • plačilo, prenos ali dobavo dobitkov na podlagi loterijske karte, priznane kot zmagovalca v skladu s pogoji loterije;
  • prejme denarno enakovredno nagrado namesto nagrade v naravi (razen za stimulativno loterijo).
Lastnik zmagovalne loterijske karte ima pravico zahtevati sodišče v primeru zamude pri plačilu, prenosa ali zagotavljanja dobitka ali neplačila, neplačila ali neplačevanja dobitka s strani organizatorja loterije.

Organizator loterije ima pravico razkriti osebne podatke udeleženca loterije - lastnika zmagovalne loterijske karte le z dovoljenjem takega udeleženca.

Organizator loterije ne sme posredovati informacij o udeležencu loterije tretjim osebam, razen v primerih, ki jih določa zakonodaja Ruske federacije.

V primeru prekinitve dovoljenja za opravljanje loterije, ali njeno razveljavitev (razen za Lottery) loterije organizator v roku, ki ga je zvezni izvršni organ, ki ga je vlada Ruske federacije, pooblaščenega organa izvršilne oblasti Ruske federacije ali oseba, ki ga je lokalna vlada pooblaščena pooblaščen, je dolžan ustaviti širjenje loteriji vstopnice, da se udeleženci obveščajo o loteriji prek medijev, da zagotovijo zvrat gotovine na loteriji vstopnic loteriji loteriji prodala, vendar ne sodelujejo v obtoku v zvezi s prenehanjem svojega ravnanja, in ga je treba opraviti v tej plačila, prenos ali zagotavljanje loterijskih dobitkov udeležencem glede na loteriji izvedli prej izdaja.

Plačilo, prenos ali dodelitev dobitkov poteka v skladu s pogoji loterije. V žrebu z žrebom (z izjemo spodbujevalne lutrije) je treba izplačilo, prenos ali zagotovitev dobitka vložiti najkasneje trideset dni po ustreznem žrebanju in nadaljevati najmanj šest mesecev od datuma objave žrebanja v medijih (risba loterijske nagrade). Po tem obdobju se zahtevki za neporavnane dobitke sprejemajo na način, ki ga določajo pogoji loterije.

Nagrade ne zahteva v predpisanih rokih in pogojih loteriji (razen Lottery) obdobje, vključno denarni ustrezniki nagrade v naravi, se deponira na posebnem računu in hranijo v skladu s civilnega zakonika Ruske federacije splošni zastaralni rok, nato pa se vpisala na ustrezni ravni proračuna.

Organizator loterij je pet let zavezan voditi zapisnik komisij za žrebanje, dokumente o plačilu, prenosu ali zagotavljanju nagrade, katerih znesek v skladu s pogoji loterije zahteva pregled zmagovalne loterijske karte.

PREVERJANJE REVIZIJE ORGANIZATORJA LOTTERIJE IN OPERATORJA LOTTERIJE

V skladu z zahtevami 23. člena Zveznega zakona "O loterijah" za računovodske in finančne (računovodske) poročila organizatorja loterije in upravljavca loterije veljajo obvezne letne revizije, ki jih je treba opraviti v skladu z zakonodajo Ruske federacije o revizijskih dejavnostih.

Ta zahteva se ne uporablja za organizatorja loterije, ki deluje v imenu Ruske federacije, ustanovne enote Ruske federacije ali občine.

ODGOVORNOST ZA KRŠITEV ZVEZNEGA ZAKONA "O LOTTERIJI"

Osebe, ki so krivi kršitve tega zveznega zakona, so podvržene kazenski, upravni in drugi odgovornosti v skladu z zakonodajo Ruske federacije.

V skladu z zahtevami iz člena 14.27 Zakona o prekrških (v nadaljevanju upravni zakonik), na loteriji ne da bi prišlo na predpisan način dovoljenja ali smeri na predpisan način obvestiti kaznuje z upravno kaznijo za državljane v višini dvajset do petindvajset-krat minimalne plače ; na uradnike - od štirideset do dvesto kratne minimalne plače; na pravne osebe - od petsto do pet tisoč minimalnih plač.

Zamudo pri prenosu namenskih odtegljajev iz loterije in njihovi usmeritvi za namene, ki niso predvideni z zakonom o loteriji, pomeni, da se uradnikom naloži upravna globa v višini od štiridesetih do dvesto kratne minimalne plače; na pravne osebe - od tisoč do pet tisoč minimalnih plač.

Zavrnitev plačila, prenosa ali zagotovitve dobitka ter kršitev postopka in (ali) pogojev plačila, prenosa ali zagotavljanja dobitkov, predvidenih z določbami o loteriji, pomenijo opozorilo ali naložitev upravne globe uradnikom v višini od 20 do 50 minimalnih plač; na pravne osebe - od petsto do tisoč minimalnih plač.

V tem primeru odločitev o primeru upravnega prekrška zaradi kršitve zakonodaje o loteriji Ruske federacije ni mogoče vložiti po enem letu od datuma upravnega prekrška (člen 4.5 Upravnega zakonika Ruske federacije).

Preklic dovoljenja za organizacijo loterije, ki jo izda organizator loterije, se izvaja na podlagi sodne odločbe. Ustrezni pooblaščeni organ, ki je izdal dovoljenje za izvajanje loterije, ima pravico, da na sodišče zahteva razveljavitev dovoljenja za izdajo loterije, izdanega organizatorju loterije, v naslednjih primerih:

  1. predložitev organizatorja loterije določenemu pooblaščenemu organu nepopolnih ali nezanesljivih podatkov;
  2. neizpolnitev s strani organizatorja loterije odločbe določenega pooblaščenega organa o izločitvi organizatorja loterije ugotovljene kršitve v določenem roku
  3. zloraba sredstev, prejetih od loterije. Nerazvrščena uporaba sredstev pomeni dodelitev namenskih odbitkov od loterije za namene, ki niso predvideni v 11. členu Zveznega zakona "o loterijah", ter neplačevanje, neprenos ali neplačevanje dobitka udeležencu loterije;
  4. kršitev s strani organizatorja loterije zahtev zveznega zakona "o loterijah" in pogoji loterije;
  5. neizpolnjevanje obveznih loterijskih pravil iz 10. člena Zveznega zakona "O loterijah".
Hkrati z vložitvijo tožbe na sodišče ima zvezni izvršilni organ, ki ga pooblasti vlada Ruske federacije, pooblaščeni izvršni organ ustanovne enote Ruske federacije ali pooblaščeni lokalni organ, pravico, da odloži dovoljenje za zadržanje loterije, dokler sodna odločba ne postane pravno veljavna.

Odločitve o začasnem odvzemu dovoljenja za oddajo loterije in pošiljanju sodišča zahtevi za razveljavitev tega dovoljenja se pisno pošljejo organizatorju loterije z utemeljeno utemeljitvijo za take odločitve najkasneje v treh dneh od dneva njihovega sprejetja.

LICENCIRANJE DEJAVNOSTI ZA ORGANIZACIJE, KI JIH JE TREBA UPRAVLJATI V ORGANIZACIJI IN LOTTERIJAH

Za organiziranje in izvedbo loterije trenutno ni potrebna posebna licenca, pa tudi za prodajo loterijskih kartic, ker te dejavnosti niso navedene na seznamu dejavnosti, za katere je potrebna licenca. Spomnimo se, da seznam dejavnosti, za katere se zahteva dovoljenje, določa 17. člen Zveznega zakona št. 128-FZ z dne 8. avgusta 2001 "O licenciranju določenih dejavnosti".

IZJAVA O RAČUNOVODSTVU V ODBORU RUSKE FEDERACIJE ZA FINANČNO SPREMLJANJE

Odlok Vlade Ruske federacije z dne 18. januarja 2003 št. 28 "o potrditvi Pravilnika o registraciji v odboru Ruske federacije o finančnem nadzoru organizacij, ki se ukvarjajo s transakcijami z denarnimi sredstvi ali drugo lastnino, na področju katere ni nobenega nadzornega organa" (v nadaljnjem besedilu: Pravilnik št. 28 ).

V skladu s tem dokumentom so za registracijo prijavljene naslednje organizacije: a) družbe za lizing;
b) založniki;
c) organizacije, ki vsebujejo nagradne sklade in stavnice, ter izvajanje loterij in drugih iger, pri katerih organizator igra nagradni sklad med udeleženci, tudi v elektronski obliki;
d) organizacije, ki se ukvarjajo z nakupom, nakupom in prodajo plemenitih kovin in dragih kamnov, njihovih izdelkov in ostankov takšnih izdelkov.

Registracija pri organizaciji poteka v 30 dneh od datuma registracije države.

Organizacija za registracijo Ruskemu finančnemu nadzornemu odboru predloži naslednje dokumente:

  • prijavo za registracijo (v kateri koli obliki), ki jo podpiše vodja in potrjuje pečat organizacije;
  • kartico za registracijo v obliki, ki jo je odobril Odbor za finančni nadzor Ruske federacije (v nadaljnjem besedilu FMC RF).
Odlok št. 9 CFM RF z dne 31. januarja 2003 "o odobritvi oblike registracijske kartice v CFM Rusije organizacij, ki opravljajo posle z denarjem in drugo lastnino na področju dejavnosti, ki jih organi oblasti ne nadzorujejo", ki opravlja posle z gotovino in drugo premoženje, na področju dejavnosti katerih nadzorni organi niso.

Zgornje dokumente lahko predloži FMC RF s strani predstavnika organizacije ali pošlje s priporočeno pošto s potrdilom o dostavi. Na zahtevo predstavnika organizacije se na izvodih prijave pošlje obvestilo o sprejetju dokumentov in datum njihove predložitve.

KFM Ruske federacije lahko zavrne registracijo organizacije v primeru predložitve nepravilno izvedenih dokumentov.

KFM Ruske federacije se odloči, ali bo organizacijo registriral ali ne v roku, ki ni daljši od 10 dni od datuma predložitve dokumentov, določenih v določbi 4 Uredbe št. 28.

Obvestilo o sprejetju ustreznega sklepa se poda predstavniku organizacije ob prejemu ali pošlje s priporočeno pošto z obvestilom o prejemu.

Po odpravi razlogov, zaradi katerih je bila registracija zavrnjena, organizacija v roku 5 dni po prejemu obvestila o zavrnitvi predloži dokumente FMC RF.

V primeru likvidacije organizacije ali sprememb v profilu njegovih dejavnosti organizacija v FMR RF pošlje izjavo (v poljubni obliki) o njegovi odjavi, ki jo podpiše vodja in potrjuje pečat organizacije.

V primeru spremembe informacij, ki jih vsebuje registrska kartica, organizacija v petih dneh jih obvesti v RF FMC.

Vodja organizacije je odgovoren v skladu z zakonodajo Ruske federacije zaradi neizpolnjevanja Pravilnika št. 28.

Zaposleni v odboru za finančni nadzor Ruske federacije zagotavljajo varnost uradnih, bančnih, davčnih ali poslovnih tajnih podatkov, ki so jim bili znani ob prijavi organizacije in so odgovorni za razkritje teh podatkov, kot jih določa zakonodaja Ruske federacije.

RAZVOJ IN USKLAJEVANJE NOTRANIH NADZORNIH PRAVIL

Odlok št. 15 RF FMC z dne 7. februarja 2003 je sprejel Uredbo o usklajevanju pravil notranjega nadzora organizacij, ki se ukvarjajo z operacijami z denarnimi sredstvi ali drugo premoženje, na področju katerega dejavnosti ni nadzornih organov. "

Pravila notranjega nadzora organizacij, ki izvajajo loterije, pri katerih se organizator nagradi z nagradnim skladom med udeleženci, je treba predložiti v odobritev FMC Rusiji.

Pravila notranjega nadzora organizacije se razvijajo ob upoštevanju priporočil, ki jih je potrdil Odlok Vlade Ruske federacije z dne 17. julija 2002 št. 983-p "O odobritvi priporočil za razvoj predpisov o notranjem nadzoru, ki jih izvajajo organizacije z denarjem ali drugo lastnino za preprečevanje legalizacije (pranje) kazenske koristi in financiranje terorizma. " Ta pravila se izdajajo RF RF CPM v dveh izvodih, od katerih mora biti vsaka stran oštevilčena, strnjena, odobrena s strani vodje in zapečatena v organizaciji v petih dneh od datuma odobritve z izjavo o odobritvi (v prosti obliki), ki jo podpiše vodja in žigosanje organizacije (z navedbo organizacije TIN).

KFM Ruske federacije pregleduje pravila notranjega nadzora organizacije in ugotavlja njihovo skladnost z zakonodajo Ruske federacije o boju proti legalizaciji (pranju) kaznivih dobičkov in financiranju terorizma ter se odloči, ali se bo dogovoril o pravilih notranjega nadzora organizacije, ki ne presegajo 15 dni od datuma, ko so bili prejeti.

Obvestilo o odobritvi pravil notranje kontrole se organizaciji pošlje s priporočeno pošto s povratnico. En izvod pravil notranjega nadzora organizacije je priložen obvestilu z znakom odobritve, ožigosan z RF FMR.

V primeru neusklajenosti (zavrnitve dogovora) RF FMC o pravilih notranjega nadzora se organizaciji pošlje obrazloženo zavrnitev.

Obvestila o odobritvi ali nesoglasju (zavrnitev odobritve) se izdajajo na uradnem obvestilu FM FM in jih podpiše FMC FM ali njegovi namestniki.

Po odpravi razlogov za nesodelovanje pravil o notranjem nadzoru, določenih v obvestilu o CPM RF, se pravila notranjega nadzora ponovno predloži v odobritev FMC RF.

V primeru sprememb in (ali) dopolnitev priporočil o razvoju organizacij, ki izvajajo operacije z denarnimi sredstvi ali drugo lastnino, pravila o notranjem nadzoru, da bi preprečili legalizacijo (pranje) premoženjske koristi, pridobljene s kaznivim dejanjem in financiranjem terorizma, ki ga je odobrila Vlada Ruske federacije, pravila notranji nadzor organizacije po izvedbi ustreznih sprememb in (ali) dodatkov in odobritev vodje organizacije se predložijo v odobritev CPM RF v vrstnem redu, ki ga določa ta uredba.

Top